摘要：近年來,全球金融業(yè)行為監(jiān)管不斷強(qiáng)化。外匯市場是最大的金融市場,日交易量達(dá)5萬億美元左右。過去普遍認(rèn)為外匯批發(fā)市場是'凈土',但2007年以來,全球匯率操縱案件頻發(fā),成為金融服務(wù)歷史上規(guī)模最大的可量化違規(guī)行為,廣泛影響了各類資產(chǎn)價(jià)格和道瓊斯等主要股票指數(shù),嚴(yán)重侵害了整個(gè)金融市場信心以及外匯市場的有效性和參與者的利益。2014年以來,各國監(jiān)管機(jī)構(gòu)加大了調(diào)查與處罰力度。截至目前,美歐監(jiān)管機(jī)構(gòu)對數(shù)十家銀行操縱匯率等外匯市場不當(dāng)行為罰款超過120億美元,且加大了對個(gè)人的問責(zé)力度,形成了震懾。建議借鑒國際經(jīng)驗(yàn),結(jié)合我國匯率市場化進(jìn)程和監(jiān)管實(shí)際,建立外匯批發(fā)市場交易行為的規(guī)則體系,要求市場參與者健全內(nèi)控機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理框架,明確對操縱市場、欺詐交易等外匯批發(fā)市場違規(guī)交易行為的法律責(zé)任和處罰依據(jù),建立線索舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)和保護(hù)制度(Whistleblower Program)。此外,中資機(jī)構(gòu)還可對相關(guān)案例進(jìn)行詳析,必要時(shí)可參與提出索賠。