風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的定量方法精品(七篇)

序論：寫(xiě)作是一種深度的自我表達(dá)。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來(lái)了七篇風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的定量方法范文，愿它們成為您寫(xiě)作過(guò)程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

篇(1)

關(guān)鍵詞：城市管網(wǎng)；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；經(jīng)濟(jì)性

中圖分類(lèi)號(hào)：F29文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

一、城市燃?xì)夤芫W(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的重要性

埋地壓力管道涉及企業(yè)廠區(qū)的工業(yè)管道、輸送油氣的長(zhǎng)輸管道和城市燃?xì)夤艿溃鼈儠?huì)給地面設(shè)施和人員帶來(lái)隱蔽性潛在危險(xiǎn)，對(duì)工業(yè)安全生產(chǎn)和人們生活以及社會(huì)穩(wěn)定威脅極大，由于這類(lèi)管道的情況復(fù)雜，檢測(cè)維護(hù)和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)都非常困難，確保它們的安全運(yùn)行在當(dāng)代城市建設(shè)和工業(yè)安全生產(chǎn)中至關(guān)重要。

二、城市管網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素分析

隨著全世界已建油氣管道的增多和管道服役齡期的增長(zhǎng)，因管道結(jié)構(gòu)失效引起的爆管和火災(zāi)事故正日益增多。因此，近年來(lái)國(guó)外對(duì)管道的運(yùn)行狀態(tài)、環(huán)境因素和事故原因進(jìn)行了廣泛深入的分析研究，并提出了風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)研究方法，形成了一套輸油氣管線(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分析的操作規(guī)程。但是，引起管道事故的各種因素中，有的因素會(huì)隨著時(shí)間和環(huán)境的不同而發(fā)生變化，如腐蝕超壓和第三方破壞等。有的因素是在管道建成時(shí)就已經(jīng)存在了并且一般沒(méi)有太大的變化，管材中的可擴(kuò)展裂紋除外。根據(jù)事故浴盆曲線(xiàn)所反映出的規(guī)律，這些不變化的因素容易在管道投運(yùn)初期誘發(fā)事故，而可變因素主要在管道投運(yùn)中后期造成管道事故。隨著管道使用時(shí)間的延長(zhǎng)，像腐蝕這類(lèi)發(fā)展的因素會(huì)導(dǎo)致管道穿孔或者破裂事故的發(fā)生。所以，在管道風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中腐蝕因素應(yīng)作為重點(diǎn)因素來(lái)分析。現(xiàn)在隨著城市建設(shè)活動(dòng)的頻繁性更容易因第三方破壞造成這些輸送易燃易爆有毒介質(zhì)的壓力管道發(fā)生泄漏和爆炸等事故，但第三方破壞和超壓這兩種因素誘發(fā)的管道事故具有很強(qiáng)的隨機(jī)性，這兩種因素的模型需要通過(guò)大量的歷史資料調(diào)查方可確定。國(guó)外通過(guò)管理機(jī)構(gòu)組織采集油氣管道的運(yùn)行歷史參數(shù)和事故發(fā)生率等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的目的就是為了對(duì)一些隨機(jī)事故因素建立概率模型。

三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)的經(jīng)濟(jì)性

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是針對(duì)具體危險(xiǎn)源發(fā)生的概率和可能、造成后果的嚴(yán)重程度性質(zhì)等進(jìn)行定性或定量的評(píng)價(jià)。它主要研究風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題中的個(gè)性問(wèn)題。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)開(kāi)始于20世紀(jì)三十年代的保險(xiǎn)業(yè)，最早應(yīng)用于金融保險(xiǎn)投資等領(lǐng)域，是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一項(xiàng)決策技術(shù)。經(jīng)過(guò)多年的研究，已經(jīng)在美國(guó)、加拿大等國(guó)家進(jìn)行了工程應(yīng)用，并取得了巨大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。我國(guó)在這方面的研究開(kāi)展得較晚，開(kāi)始于20世紀(jì)八十年代初期。盡管?chē)?guó)內(nèi)外已研究開(kāi)發(fā)出了幾十種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和商業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)軟件包，但由于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)涉及的學(xué)科知識(shí)比較廣泛，另外風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)及其權(quán)值的選擇與生產(chǎn)技術(shù)水平、安全管理水平、生產(chǎn)者和管理者的素質(zhì)以及社會(huì)和文化背景等因素密切相關(guān)，因此每種評(píng)價(jià)方法都有一定的使用范圍和限度。

根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果的量化程度可把風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法分為三大類(lèi)，即定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、半定量風(fēng)險(xiǎn)分析方法和定量風(fēng)險(xiǎn)分析方法。

1、定性方法。定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主要作用是找出管道系統(tǒng)存在哪些事故危險(xiǎn)誘發(fā)管道事故的各種因素、所處狀態(tài)以及這些因素在何種條件下會(huì)導(dǎo)致管道失效事故的發(fā)生和對(duì)系統(tǒng)產(chǎn)生的影響程度，從而最終確定控制管道事故的措施。它是基于決策科學(xué)和貝葉斯統(tǒng)計(jì)理論的決策分析方法。其特點(diǎn)是不必建立精確的數(shù)學(xué)模型和計(jì)算方法，不必采用復(fù)雜的強(qiáng)度理論和現(xiàn)代分析手段，不必具有完備充分的數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)。傳統(tǒng)的定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法有：安全檢查表法、預(yù)先危險(xiǎn)性分析法、危險(xiǎn)可操作性研究、失效模式后果與嚴(yán)重度分析法等方法。此類(lèi)方法的優(yōu)點(diǎn)是簡(jiǎn)單、容易掌握、便于操作且評(píng)價(jià)過(guò)程和結(jié)果直觀，可以清楚地表達(dá)出管道的當(dāng)前情況。其使用局限是評(píng)價(jià)結(jié)果不能量化。

2、定量方法。它是將產(chǎn)生管道事故的各類(lèi)因素處理成隨機(jī)變量或隨機(jī)過(guò)程，通過(guò)對(duì)單個(gè)事件概率的計(jì)算得出油氣管道的最終事故發(fā)生概率，然后再結(jié)合量化后事故后果計(jì)算出管道的風(fēng)險(xiǎn)值。它主要是對(duì)定性分析中已識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)水平較高的故障類(lèi)型進(jìn)行詳細(xì)的定量評(píng)價(jià)。需要利用概率結(jié)構(gòu)學(xué)有限元方法、斷裂力學(xué)可靠性技術(shù)與各種強(qiáng)度理論來(lái)對(duì)在役管線(xiàn)的剩余壽命和剩余強(qiáng)度進(jìn)行定量分析。在評(píng)價(jià)的過(guò)程中有充足的理論依據(jù)，結(jié)果準(zhǔn)確可靠。它在大量的設(shè)計(jì)資料、施工和竣工資料、運(yùn)行資料的基礎(chǔ)之上建立完善的數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)，并掌握裂紋缺陷的擴(kuò)展規(guī)律和管材的腐蝕速率，由此運(yùn)用確定性的和不確定性的方法來(lái)建立評(píng)估的數(shù)學(xué)模型，然后進(jìn)行分析求解。

3、半定量方法。半定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法介于定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法與定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法之間。是以風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)量指標(biāo)為基礎(chǔ)，對(duì)管道事故損失后果和事故發(fā)生概率按權(quán)重值各自分配一個(gè)指標(biāo)，然后用加和除的方法將兩個(gè)對(duì)應(yīng)事故概率和后果嚴(yán)重程度的指標(biāo)進(jìn)行組合，從而形成一個(gè)相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。半定量方法允許使用一種統(tǒng)一而有條理的處理方法把風(fēng)險(xiǎn)劃分成等級(jí)。其所需原始數(shù)據(jù)較少，評(píng)價(jià)成本較低。

四、評(píng)分法簡(jiǎn)介

該方法通過(guò)對(duì)引起管線(xiàn)失效的各因素進(jìn)行評(píng)分，結(jié)合管線(xiàn)失效后果形成一個(gè)相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)來(lái)表示風(fēng)險(xiǎn)程度。按照W.Kent Muhlbauer的分類(lèi)方法造成管線(xiàn)失效和事故的原因有四大類(lèi)，即第三方破壞、腐蝕、設(shè)計(jì)和誤操作。其中每一項(xiàng)的最高分為100分，四項(xiàng)的指數(shù)和在0～400分之間。

1、評(píng)分法的基本假設(shè)

（1）獨(dú)立性假設(shè)。影響風(fēng)險(xiǎn)的各因素是獨(dú)立的，即總風(fēng)險(xiǎn)是各獨(dú)立因素的總和。

（2）最壞狀況假設(shè)。評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)時(shí)要考慮到最壞的狀況，如一段管道總長(zhǎng)是100km，其中有80km的埋深是1.2m，另20km埋深為0.8m，則整個(gè)管段應(yīng)按0.8m考慮。

（3）相對(duì)性假設(shè)。評(píng)估的分?jǐn)?shù)只是一個(gè)相對(duì)的概念，如一條管道所評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)與另數(shù)條管道所評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)相比其分?jǐn)?shù)越高，這就表明其安全性要高于其他幾條管道。

（4）主觀性。評(píng)分的方法及分?jǐn)?shù)的界定雖然參考了國(guó)內(nèi)外有關(guān)資料但最終還是人為制定的，因而難免有主觀性。

（5）分?jǐn)?shù)限定。在各項(xiàng)目中所限定的分?jǐn)?shù)最高值反映了該項(xiàng)目在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中所占位置的重要性。

2、主要步驟及注意問(wèn)題

（1）明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的任務(wù)。

（2）辨識(shí)造成管道事故的危險(xiǎn)源。辨識(shí)危險(xiǎn)源的目的是為了確定危險(xiǎn)源的數(shù)量、種類(lèi)、性質(zhì)和級(jí)別以便采取各種控制對(duì)策和措施，使危險(xiǎn)源得到有效控制。

（3）造成管道失效的可能性因素。

篇(2)

關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 證據(jù)理論 汽車(chē)制造 內(nèi)部控制

一、引言

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是內(nèi)部控制系統(tǒng)的基礎(chǔ)組成部分，要使控制制度發(fā)揮其應(yīng)有的作用，企業(yè)必須清楚所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)整個(gè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量的評(píng)估，然后針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果采取相應(yīng)的控制活動(dòng)。目前，在我國(guó)的企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)過(guò)程中，除了銀行等風(fēng)險(xiǎn)較大的金融行業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估比較重視外，大部分企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的作用沒(méi)有形成科學(xué)的認(rèn)識(shí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重視度不夠。然而，大多數(shù)公司舞弊案件的發(fā)生，究其根本都是對(duì)內(nèi)部控制重視不強(qiáng)，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面更加松懈，最終導(dǎo)致悲劇的發(fā)生。汽車(chē)制造公司是我國(guó)制造業(yè)的領(lǐng)頭羊，而上市公司代表我國(guó)先進(jìn)企業(yè)的發(fā)展方向，對(duì)我國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展起到至關(guān)重要的作用，鑒于上述情況，本文選取汽車(chē)制造上市公司來(lái)具體說(shuō)明內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)體系的構(gòu)建和評(píng)價(jià)，希望能對(duì)完善汽車(chē)制造企業(yè)的內(nèi)部控制系統(tǒng)、改進(jìn)內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)提供借鑒，從而實(shí)現(xiàn)汽車(chē)制造企業(yè)健康、穩(wěn)定、良性發(fā)展。然而，由于內(nèi)部控制各指標(biāo)評(píng)估資源的模糊性、未知性和不確定性，需要一種有效的評(píng)估方法對(duì)其進(jìn)行綜合處理。目前常用的方法有層次分析法、模糊綜合評(píng)判法和基于神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的方法等，但這些方法不能同時(shí)解決上述問(wèn)題，證據(jù)推理作為一種不確定推理方法， 近年來(lái)有了很大發(fā)展， 國(guó)外出現(xiàn)了大量文獻(xiàn)。證據(jù)理論能夠很好地表示“不確定性”、“無(wú)知”等重要概念， 并具有無(wú)需先驗(yàn)概率、推理形式簡(jiǎn)單等特點(diǎn)， 被廣泛應(yīng)用于不確定性證據(jù)處理中， 并取得了較好的效果。本文基于D-S證據(jù)理論將評(píng)估資源的模糊性進(jìn)行了有效的處理，以期解決這一問(wèn)題。

二、基于證據(jù)理論的汽車(chē)制造上市公司內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系評(píng)價(jià)模型

（二）汽車(chē)制造上市公司內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系評(píng)價(jià)模型根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》對(duì)上市公司構(gòu)建內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系的要求，結(jié)合COSO報(bào)告的精髓，通過(guò)實(shí)地調(diào)研，深入了解公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估操作規(guī)范和程序，構(gòu)建了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估操作程序體系如（圖2）所示。結(jié)合上述操作體系，綜合考慮汽車(chē)生產(chǎn)上市公司的基本狀況以及影響內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要素，構(gòu)建汽車(chē)生產(chǎn)上市公司內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如（表1）所示，包括總資產(chǎn)增長(zhǎng)率、銷(xiāo)售凈利率、資產(chǎn)負(fù)債率等11個(gè)定量指標(biāo)和其他21個(gè)定性指標(biāo)。對(duì)于“整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力”子指標(biāo)的選取，主要是根據(jù)財(cái)務(wù)指標(biāo)所反映的企業(yè)四大能力，同時(shí)考慮到數(shù)據(jù)披露的全面性和篇幅的限制，分別選取了一個(gè)有代表性的指標(biāo)來(lái)從披露的數(shù)據(jù)上反映此項(xiàng)能力，即增長(zhǎng)能力（總資產(chǎn)增長(zhǎng)率）、盈利能力（銷(xiāo)售凈利率）、償債能力（資產(chǎn)負(fù)債率）和資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)能力（總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率），進(jìn)而反映企業(yè)的財(cái)務(wù)和運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力，另外，選取企業(yè)價(jià)值、企業(yè)信用等級(jí)和汽車(chē)銷(xiāo)量排名來(lái)從市場(chǎng)價(jià)值上來(lái)反映企業(yè)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力。對(duì)于“業(yè)務(wù)層面風(fēng)險(xiǎn)承受能力”子指標(biāo)的選取則是根據(jù)汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)的行業(yè)狀況決定的。其中，總資產(chǎn)增長(zhǎng)率=本年總資產(chǎn)增長(zhǎng)額/年初資產(chǎn)總額×100%；銷(xiāo)售凈利率＝凈利/銷(xiāo)售收入×100%；資產(chǎn)負(fù)債比率=負(fù)債總額/資產(chǎn)總額*100%；總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率=銷(xiāo)售收入/平均資產(chǎn)總額×100%；固定資產(chǎn)比率＝固定資產(chǎn)/資產(chǎn)總額×100％；存貨周轉(zhuǎn)率=主營(yíng)業(yè)務(wù)成本/平均存貨×100％；主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率＝主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)/主營(yíng)業(yè)務(wù)收入×100%。

（三）基于證據(jù)理論的汽車(chē)制造上市公司內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系評(píng)價(jià)模型建立本文采用證據(jù)組合觀點(diǎn)，用專(zhuān)家評(píng)價(jià)定性指標(biāo)，將定性的專(zhuān)家意見(jiàn)與定量指標(biāo)進(jìn)行科學(xué)的融合。但專(zhuān)家的評(píng)判意見(jiàn)也是帶有主觀性的，也會(huì)存在偏差，并且有時(shí)會(huì)出現(xiàn)含糊或不確定的認(rèn)知狀況。所以在這類(lèi)定性評(píng)價(jià)中，由于信息本身存在的不確定性以及運(yùn)用信息進(jìn)行判斷的專(zhuān)家的不確定性，使得評(píng)價(jià)結(jié)果的最終確認(rèn)和可信性方面受到挑戰(zhàn)。而基于證據(jù)組合的信息融合方法正是解決此類(lèi)問(wèn)題的一個(gè)有效手段。基本步驟如下：

首先，確定需要處理的對(duì)象，建立多層次多屬性結(jié)構(gòu)模型（如表1）。本文所建模型是一個(gè)三級(jí)指標(biāo)體系即多層次結(jié)構(gòu)模型；體系中涉及定性指標(biāo)和定量指標(biāo)多個(gè)屬性即混合多屬性結(jié)構(gòu)模型。為了實(shí)現(xiàn)最后指標(biāo)的綜合處理，必須把所有的指標(biāo)形式統(tǒng)一，具體來(lái)講有兩種方法：一是將所有定性指標(biāo)均轉(zhuǎn)化為定量指標(biāo)，即定性指標(biāo)定量化；二是將所有的定量指標(biāo)均轉(zhuǎn)化為定性指標(biāo)，即定量指標(biāo)定性化。而前者比較適合多個(gè)評(píng)價(jià)方案的比選排序，后者比較適合單個(gè)方案的評(píng)價(jià)。況且證據(jù)理論適用于評(píng)價(jià)定性指標(biāo)，解決其中存在的不確定和不完全信息，因此，應(yīng)該對(duì)定量指標(biāo)定性化。

第二，評(píng)估指標(biāo)體系的建立。評(píng)估指標(biāo)體系通常是多層次的。為便于說(shuō)明，先假設(shè)評(píng)估指標(biāo)體系為單層次，此時(shí)，評(píng)估指標(biāo)體系可表達(dá)為指標(biāo)集，記為U=｛Uj|j=1，2，…，t｝，記評(píng)語(yǔ)集D=｛?茲（p）|p=1，2，…，t｝，D即為辨別框，本文中可令D=｛優(yōu)（?茲(1)），良（?茲(2)），中（?茲(3)）｝，較差（?茲(4)），很差（?茲(5)）。

第三，定量指標(biāo)的定性化。在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，設(shè)同層指標(biāo)中X1，X2，…，XL為定性指標(biāo)，指標(biāo)Y1，Y2，…，YR為定量指標(biāo)，它們的權(quán)重分別為w1，w2，…，wL和v1，v2，…，vR。對(duì)于定量指標(biāo)，其數(shù)值與方案的評(píng)語(yǔ)之間必然存在一定的聯(lián)系，雖然對(duì)某個(gè)特定的數(shù)據(jù)來(lái)說(shuō)，其與評(píng)語(yǔ)之間的關(guān)系并不明顯，但評(píng)語(yǔ)與指標(biāo)數(shù)值范圍總存在一個(gè)粗略、相對(duì)較易識(shí)別的對(duì)應(yīng)關(guān)系。對(duì)于定量指標(biāo)，先確定所需評(píng)價(jià)指標(biāo)的最大臨界值Yjmax和最小臨界值Yjmin，在其中插入等距離的三個(gè)點(diǎn)Yj1、Yj2、Yj3，(Yj1>Yj2>Yj3)，再區(qū)分效益型和成本型指標(biāo)，分別用（4）和（5）式進(jìn)行處理。

i=2，3，4；d=（Yjmax-Yjmix）；其中Yj0=Yjmax；Yj5=Yjmix。Dji反映了某一指標(biāo)Yj經(jīng)過(guò)定性化后屬于等級(jí)Di的隸屬度。此時(shí)，定量指標(biāo)經(jīng)過(guò)上述轉(zhuǎn)化已經(jīng)變成定性指標(biāo)，并被賦予了不同等級(jí)的標(biāo)度值。結(jié)合原有的定性指標(biāo)X1，X2，…，XL，形成了新的定性指標(biāo)體系。

第五，基于證據(jù)理論的計(jì)算方法。為了完成綜合評(píng)估任務(wù)，還必須獲得指標(biāo)Xi（定性指標(biāo)）關(guān)于評(píng)語(yǔ)子集?茲(p)的隸屬函數(shù)（記為?滋?茲(p)（xj））該指標(biāo)值是一個(gè)評(píng)語(yǔ)集，體現(xiàn)了評(píng)估資源中的模糊性。此時(shí)是由專(zhuān)家、評(píng)委直接給出U關(guān)于該指標(biāo)的評(píng)估結(jié)果，表達(dá)為D=｛?茲(p)|p=1，2，…，t｝上的一個(gè)mass函數(shù)。借助以上評(píng)估資源，可以采用D-S 證據(jù)理論實(shí)現(xiàn)對(duì)U的模糊綜合評(píng)估，過(guò)程如下：

Step2：基于D-S合成規(guī)則（參見(jiàn)式3），組合成與指標(biāo)集U=｛Uj|j=1，2，…，t｝有關(guān)的t個(gè)mass函數(shù)，記組合的結(jié)果為M*，則有M*（｛?茲(1)｝，｛?茲(2)｝，…，｛?茲(p)｝，D）=M1?茌M2?茌…?茌Ms…（8）。式（8）的意義在于：通過(guò)t個(gè)函數(shù)的正交和，綜合處理評(píng)估資源中的模糊性和未知性。

三、案例分析

（一）評(píng)估體系建立為了進(jìn)一步說(shuō)明方法的應(yīng)用以及評(píng)價(jià)效果，有針對(duì)性的對(duì)BJ汽車(chē)有限公司進(jìn)行了實(shí)地調(diào)研，下面僅以BJ汽車(chē)有限公司為例進(jìn)行說(shuō)明。依據(jù)上述方法，對(duì)某上市公司內(nèi)部控制進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。首先，建立指標(biāo)體系如（表1），設(shè)評(píng)語(yǔ)集D=｛?茲(1)，?茲(2)，?茲(3)，?茲(4)，?茲(5)｝=｛優(yōu)，良，中，較差，很差｝。其次，確定指標(biāo)體系中定量指標(biāo)值如（表2）所示，各項(xiàng)指標(biāo)值是通過(guò)汽車(chē)工業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)網(wǎng)和中國(guó)汽車(chē)網(wǎng)以及各上市公司披露的2009年年報(bào)來(lái)獲取的。

（二）定量指標(biāo)定性化 依據(jù)公式（3）和（4）對(duì)定量指標(biāo)定性化。由于各指標(biāo)的轉(zhuǎn)化方法相同，下面僅以“總資產(chǎn)增長(zhǎng)率”指標(biāo)來(lái)說(shuō)明。由于所選取的示例指標(biāo)是效益型指標(biāo)，因此采用公式（3）進(jìn)行轉(zhuǎn)化。首先確定所有汽車(chē)生產(chǎn)上市公司總資產(chǎn)增長(zhǎng)率指標(biāo)的最大值和最小值作為該指標(biāo)的最優(yōu)臨界值和最差臨界值，分別為0.2719和-0.4067，結(jié)合BJ汽車(chē)有限公司該指標(biāo)值，共同代入公式，計(jì)算得到BJ汽車(chē)有限公司在該指標(biāo)上的隸屬度分配。H（U311）=｛H1，H2，H3，H4，H5｝=｛0，0.7468，0.2532，0，0｝。同理，可以得到其他定量指標(biāo)經(jīng)過(guò)轉(zhuǎn)化后的定性指標(biāo)隸屬度分配值。

（三）權(quán)重確定 由層次分析法求得一級(jí)指標(biāo)權(quán)重和二級(jí)指標(biāo)權(quán)重，收集專(zhuān)家評(píng)估資源并針對(duì)各三級(jí)指標(biāo)確定專(zhuān)家權(quán)重集。為了方便說(shuō)明，現(xiàn)以“風(fēng)險(xiǎn)與收益的權(quán)衡”即U4的評(píng)估為例進(jìn)行說(shuō)明其中，一級(jí)指標(biāo)權(quán)重為w=｛w1，w2，w3，w4，w5｝=｛0.3，0.2，0.2，0.2，0.1｝，二級(jí)指標(biāo)中第四項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重為w4=｛w41，w42｝=｛0.6，0.4｝。

Step4*：根據(jù)式（9），可由M1*得到U1關(guān)于各個(gè)“評(píng)語(yǔ)命題”的信任區(qū)間。例如，該企業(yè)在U1方面的評(píng)語(yǔ)為“優(yōu)”的信任區(qū)間為（0.2118，0.5858），“良”的信任區(qū)間為（0.2729，0.6469）。根據(jù)式（10），可由M1*得到U1在模糊評(píng)語(yǔ)集｛優(yōu)，良，中，較差，很差｝上的概率分布（0.3383，0.4359，0.1863，0.0395，0），顯然，企業(yè)在評(píng)語(yǔ)方面為“良”以最大概率成立。這與實(shí)際情況相符。本文為針對(duì)“內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”U的綜合評(píng)價(jià)，應(yīng)仿照上述步驟獲得其他二級(jí)指標(biāo)的評(píng)估資源，從Step2*開(kāi)始繼續(xù)以上步驟，此處不再贅述。

四、結(jié)論

本文汽車(chē)制造業(yè)的特點(diǎn)，建立了汽車(chē)制造上市公司內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系評(píng)價(jià)模型，對(duì)內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)，從以上評(píng)價(jià)過(guò)程來(lái)看，該種評(píng)價(jià)方式不僅能夠?qū)⒃u(píng)估資源的不完備性和模糊性予以分散化，使評(píng)價(jià)結(jié)果更加可靠，還能在評(píng)價(jià)過(guò)程中得到各一級(jí)指標(biāo)、二級(jí)指標(biāo)的評(píng)價(jià)結(jié)果，從而為評(píng)估對(duì)象的改善和提升提供了參考依據(jù)，希望能使企業(yè)的發(fā)展有所收益。

*本文系安徽省會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)2009年重點(diǎn)項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：KT201）階段性成果

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篇(3)

關(guān)鍵詞 科技評(píng)估 風(fēng)險(xiǎn)投資 風(fēng)險(xiǎn)管理

1 科技評(píng)估

1.1 科技評(píng)估的概念

2000年12月28日科技部頒發(fā)的《科技評(píng)估管理暫行辦法》將科技評(píng)估定義為“是指由科技評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)委托方明確的目的，遵循一定的原則、程序和標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用科學(xué)、可行的方法對(duì)科技政策、科技計(jì)劃、科技項(xiàng)目、科技成果、科技發(fā)展領(lǐng)域、科技機(jī)構(gòu)、科技人員以及與科技活動(dòng)有關(guān)的行為所進(jìn)行的專(zhuān)業(yè)化咨詢(xún)和評(píng)判活動(dòng)”。從更廣泛的意義上來(lái)講，科技評(píng)估是對(duì)與科學(xué)技術(shù)活動(dòng)有關(guān)的行為，根據(jù)委托者的明確目的，由專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)和人員依據(jù)大量的客觀事實(shí)和數(shù)據(jù)，按照專(zhuān)門(mén)的規(guī)范、程序，遵循適用的原則和標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用科學(xué)的方法所進(jìn)行的專(zhuān)業(yè)化判斷活動(dòng)。其結(jié)果要?dú)w結(jié)為能夠回答委托者特定目的評(píng)估結(jié)論和評(píng)估分析。

1.2 科技評(píng)估的范疇

科技評(píng)估的范疇主要是職能性評(píng)估和經(jīng)營(yíng)性評(píng)估兩大方面，職能性評(píng)估是指對(duì)政府科技活動(dòng)有關(guān)行為進(jìn)行的客觀的、科學(xué)的評(píng)價(jià)和判斷，為政府有關(guān)部門(mén)發(fā)揮決策、監(jiān)督職能提供服務(wù)。經(jīng)營(yíng)性評(píng)估是指對(duì)企業(yè)或其他社會(huì)組織與科技活動(dòng)有關(guān)行為進(jìn)行的客觀的、科學(xué)的評(píng)價(jià)和判斷，為他們對(duì)被評(píng)事物的決策、判斷提供參考依據(jù)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，科技評(píng)估作為一種咨詢(xún)活動(dòng)，不應(yīng)僅僅只為政府決策服務(wù)，還應(yīng)深入到市場(chǎng)中的各類(lèi)科技活動(dòng)之中，接受非政府機(jī)構(gòu)委托的評(píng)估任務(wù)，如企業(yè)投資項(xiàng)目的科技評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)投資的科技評(píng)估、企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易中的科技評(píng)估等。

1.3 科技評(píng)估的分類(lèi)

科技評(píng)估可從不同角度分類(lèi)。從評(píng)估時(shí)間上，可分為事先評(píng)估、事中評(píng)估、事后評(píng)估和跟蹤評(píng)估四類(lèi)。事先評(píng)估是在某項(xiàng)科技活動(dòng)實(shí)施前所進(jìn)行的評(píng)估，主要包括實(shí)施該項(xiàng)活動(dòng)必要性和可行性?xún)煞矫鎯?nèi)容。它常常帶有預(yù)測(cè)的性質(zhì)，但不同于一般的預(yù)測(cè)分析；事中評(píng)估是在科技活動(dòng)實(shí)施過(guò)程中進(jìn)行的監(jiān)督性評(píng)估，著重檢驗(yàn)是否按照預(yù)定的目標(biāo)、計(jì)劃執(zhí)行，對(duì)前面工作的進(jìn)展與預(yù)期效果進(jìn)行比較，并對(duì)未來(lái)進(jìn)行預(yù)估，以發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，調(diào)整或修正目標(biāo)與策略；事后評(píng)估是科技活動(dòng)完成后進(jìn)行的評(píng)估。另外，從評(píng)估空間上，可分為國(guó)家評(píng)估和地方評(píng)估；從評(píng)估規(guī)模上，可分為宏觀評(píng)估、中觀評(píng)估和微觀評(píng)估；從評(píng)估方法上分，可分為定性評(píng)估、定量評(píng)估及定性與定量相結(jié)合的評(píng)估；從評(píng)估形式上，可分為通信評(píng)估、會(huì)議評(píng)估、調(diào)查評(píng)估、專(zhuān)訪評(píng)估和組合評(píng)估等。

1.4 科技評(píng)估的方法

評(píng)估方法有廣義和狹義兩種概念，廣義概念包括評(píng)估準(zhǔn)備、評(píng)估設(shè)計(jì)、信息獲取、評(píng)估分析與綜合、撰寫(xiě)評(píng)估報(bào)告等評(píng)估活動(dòng)全過(guò)程的方法，狹義概念特指評(píng)估分析與綜合的方法。

科技評(píng)估可選用的方法多種多樣，關(guān)鍵是要依據(jù)不同對(duì)象，有針對(duì)性地選擇評(píng)估方法。常用的分析評(píng)價(jià)方法有定性和定量結(jié)合的方法、多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)方法、指數(shù)法及經(jīng)濟(jì)分析法和基于計(jì)算機(jī)技術(shù)的評(píng)估方法等。

2 風(fēng)險(xiǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)管理是通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、衡量和控制，以最少的成本將風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的各種不利后果減少到最低限度的科學(xué)管理方法。風(fēng)險(xiǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn)管理的出發(fā)點(diǎn)和歸宿，都是企圖運(yùn)用系統(tǒng)的、綜合的現(xiàn)代科學(xué)管理方法，有效地?cái)U(kuò)大投資活動(dòng)的有利因素，控制和抑制不利因素，達(dá)到以最小的成本，安全、可靠地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)投資利益的最大化。

2.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步，是指對(duì)企業(yè)面臨的，以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)加以判斷、歸類(lèi)和鑒定風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)的過(guò)程。存在于企業(yè)自身周?chē)娘L(fēng)險(xiǎn)多種多樣、錯(cuò)綜復(fù)雜，無(wú)論是潛在的，還是實(shí)際存在的，是靜態(tài)的，還是動(dòng)態(tài)的，是企業(yè)內(nèi)部的，還是與企業(yè)相關(guān)聯(lián)的外部的，所有這些風(fēng)險(xiǎn)在一定時(shí)期和某一特定條件下是否客觀存在，存在的條件是什么，以及損害發(fā)生的可能性等，都是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段應(yīng)予以回答的問(wèn)題。在風(fēng)險(xiǎn)投資中，風(fēng)險(xiǎn)一般可以分為兩類(lèi)：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是由公司之外的各種因素引起的，如戰(zhàn)爭(zhēng)、經(jīng)濟(jì)衰退、通貨膨脹、高利率等與政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)相聯(lián)系的風(fēng)險(xiǎn)，是不能通過(guò)多角化投資而分散的，因此又稱(chēng)作不可分散風(fēng)險(xiǎn)或市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。重要的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有政治風(fēng)險(xiǎn)、法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)等。非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)也被稱(chēng)作可分散風(fēng)險(xiǎn)，它是由公司本身的商業(yè)活動(dòng)和財(cái)務(wù)活動(dòng)帶來(lái)的，如企業(yè)的管理水平、研究與開(kāi)發(fā)、消費(fèi)者需求的改變、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)以及法律訴訟等，其可以通過(guò)多角化投資組合而分散，是公司特有的風(fēng)險(xiǎn)。重要的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有決策風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、完工風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。作為風(fēng)險(xiǎn)投資者，其關(guān)心的往往只是項(xiàng)目的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，因非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)完全可以通過(guò)合理的投資組合而得到分散。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)衡量

風(fēng)險(xiǎn)衡量對(duì)已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評(píng)估，以確定其損害程度的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)衡量的方法分為定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法兩大類(lèi)，定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法又可分為主觀評(píng)價(jià)法和客觀評(píng)價(jià)法，傳統(tǒng)的主觀評(píng)價(jià)法主要有觀察法、資產(chǎn)負(fù)債表透視法和事件推測(cè)法等。現(xiàn)代的主觀風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法致力于將傳統(tǒng)主觀方法涉及到的因素綜合在一起，并且設(shè)法將傳統(tǒng)上的主觀方法的定性分析特征轉(zhuǎn)向定量分析上，由此而將主觀分析擴(kuò)展到能夠同時(shí)完成綜合評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)因素與測(cè)量風(fēng)險(xiǎn)臨界值的雙重任務(wù)。現(xiàn)代客觀風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法中，最具代表性的是“z記分”方法。作為一種綜合評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的方法，“z記分”方法首先挑選出一組決定企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)大小的最重要的財(cái)務(wù)和非財(cái)務(wù)的數(shù)據(jù)比率，然后根據(jù)這些比率在預(yù)先顯示或預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗方面的能力大小給予不同的加權(quán)，最后將這些加權(quán)數(shù)值進(jìn)行加總，就得到一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的綜合風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)?shù)值，將其對(duì)比臨界值就可知企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的危急程度。定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法主要有風(fēng)險(xiǎn)圖法、決策樹(shù)法等。

2.3 風(fēng)險(xiǎn)控制

風(fēng)險(xiǎn)控制是指在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面的分析之后，實(shí)施各種風(fēng)險(xiǎn)控制工具，力圖在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之前消除各種隱患，減少損失產(chǎn)生的原因及實(shí)質(zhì)性因素，將損失的后果減少到最低限度。實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制的步驟是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)——風(fēng)險(xiǎn)決策——實(shí)施決策方案——方案的成果評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)控制的主要方法有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、風(fēng)險(xiǎn)抑制等。

3 科技評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn)管理

科技評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)管理既有聯(lián)系也有區(qū)別，科技評(píng)估作為一種專(zhuān)業(yè)化判斷活動(dòng)，在介入風(fēng)險(xiǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn)管理后，其任務(wù)便是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和衡量，其結(jié)果作為風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)投資決策和制定風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施方案的依據(jù)。可見(jiàn)，在風(fēng)險(xiǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn)管理中，科技評(píng)估實(shí)質(zhì)是風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和衡量的過(guò)程，而風(fēng)險(xiǎn)管理還包括了風(fēng)險(xiǎn)控制的實(shí)施過(guò)程，這樣科技評(píng)估就可以作為風(fēng)險(xiǎn)管理一個(gè)組成部分，實(shí)現(xiàn)兩者的有機(jī)結(jié)合，促進(jìn)共同發(fā)展。科技評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系如附圖所示：

3.1 科技評(píng)估是提高風(fēng)險(xiǎn)投資管理效率的重要手段

科技評(píng)估經(jīng)過(guò)近十年的發(fā)展，已有一整套較為完備的評(píng)估規(guī)范和技術(shù)方法，在評(píng)估設(shè)計(jì)、評(píng)估信息采集、綜合分析、評(píng)估質(zhì)量控制等方面的研究已較為成熟，同時(shí)，由于科技評(píng)估機(jī)構(gòu)長(zhǎng)期致力于國(guó)家和地方各類(lèi)科技計(jì)劃、科技項(xiàng)目、科研機(jī)構(gòu)等方面的評(píng)估，對(duì)于科技產(chǎn)業(yè)、科技政策等方面的研究也是其他咨詢(xún)機(jī)構(gòu)無(wú)法比擬的。而我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)尚處于起步階段，國(guó)家還未出臺(tái)較為完備的有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)的行政法規(guī)，風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制還很不健全，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理人才培訓(xùn)的投入和重視程度還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，因此，將科技評(píng)估運(yùn)用到風(fēng)險(xiǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn)管理中將能充分發(fā)揮其作用，提高管理效率。

3.2 科技評(píng)估方法是衡量風(fēng)險(xiǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)的有效工具

定量和定性方法相結(jié)合是科技評(píng)估方法應(yīng)用的基本思路，這與現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)所采取的方法既有相近又有其獨(dú)到之處，科技評(píng)估中最常用的方法是多指標(biāo)綜合評(píng)估方法，它是在對(duì)多個(gè)影響因素進(jìn)行分析研究之后，設(shè)計(jì)一套相應(yīng)的評(píng)估指標(biāo)體系，并對(duì)每一個(gè)評(píng)估指標(biāo)都制定具體的標(biāo)準(zhǔn)和統(tǒng)一的計(jì)算方法，使其能對(duì)金額、人數(shù)等可計(jì)量的指標(biāo)進(jìn)行定量評(píng)估，同時(shí)對(duì)社會(huì)影響等因素亦可做定性評(píng)估的描述。這與上面介紹的“z記分”方法僅依靠可計(jì)量的數(shù)據(jù)作為評(píng)價(jià)基礎(chǔ)相比較更為有效。采取科技評(píng)估方法衡量投資風(fēng)險(xiǎn)也更為準(zhǔn)確、可信。

3.3 科技評(píng)估是推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)投資管理創(chuàng)新的動(dòng)力

引入評(píng)估機(jī)制，使風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的投資選擇與投資決策相分離，使得風(fēng)險(xiǎn)投資管理更為透明化，也遏止了內(nèi)部人員的“暗箱操作”等種種不良現(xiàn)象。通過(guò)獨(dú)立的、專(zhuān)業(yè)化的評(píng)估中介組織的運(yùn)作，將能使風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的管理層能更客觀地認(rèn)識(shí)到投資風(fēng)險(xiǎn)，從而可集中精力于投資決策，通過(guò)管理體制的創(chuàng)新，保證投資的科學(xué)性和安全性，也提高了投資成功率。

3.4 科技評(píng)估參與風(fēng)險(xiǎn)投資管理是其自身發(fā)展的需要

科技評(píng)估工作現(xiàn)階段主要是為各級(jí)科技行政管理部門(mén)，主要是國(guó)家和省、市科技管理部門(mén)服務(wù)，而且大部分科技評(píng)估機(jī)構(gòu)是由科技管理部門(mén)所屬的有關(guān)單位，如軟科學(xué)研究機(jī)構(gòu)、科技咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、科技情報(bào)機(jī)構(gòu)等部門(mén)產(chǎn)生，但由科技管理部門(mén)所屬的單位評(píng)估科技管理部門(mén)的科技項(xiàng)目、科技計(jì)劃等等，在一定程度和一定范圍內(nèi)不可避免的受到科技管理部門(mén)的影響。因而，評(píng)估水平難以提高。因此，科技評(píng)估機(jī)構(gòu)作為一種社會(huì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，和各類(lèi)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)一樣，應(yīng)逐步社會(huì)化和多元化，如參與到風(fēng)險(xiǎn)投資管理的咨詢(xún)工作中，只有社會(huì)化、多元化，才能充分引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，優(yōu)勝劣汰，提高評(píng)估水平，促進(jìn)科技評(píng)估事業(yè)的發(fā)展。

3.5 科技評(píng)估促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)管理

風(fēng)險(xiǎn)投資從進(jìn)入到退出的全過(guò)程中，無(wú)時(shí)無(wú)處不存在著風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施某項(xiàng)投資決策前需要進(jìn)行深入分析以確定各種存在風(fēng)險(xiǎn)的影響程度；進(jìn)行投資后，還應(yīng)深入到所投資的企業(yè)進(jìn)行跟蹤調(diào)查分析，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況，企業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)與步驟等，經(jīng)常進(jìn)行科學(xué)的、系統(tǒng)的分析與判斷，發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)采取有效措施，杜絕它的發(fā)生或降低它的危害；風(fēng)險(xiǎn)投資退出后，還要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資的效果進(jìn)行測(cè)評(píng)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，作為今后投資決策的參考。可見(jiàn)，風(fēng)險(xiǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)需要實(shí)施一系列的評(píng)估，科技評(píng)估的事前、事中和事后評(píng)估能夠滿(mǎn)足這一要求，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理動(dòng)態(tài)管理。

參考文獻(xiàn)

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2 杜沔.關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)投資中的風(fēng)險(xiǎn)控制工具的探討[j].中國(guó)科技產(chǎn)業(yè)，2001(7)

篇(4)

1.1科技評(píng)估的概念

2000年12月28日科技部頒發(fā)的《科技評(píng)估管理暫行辦法》將科技評(píng)估定義為“是指由科技評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)委托方明確的目的，遵循一定的原則、程序和標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用科學(xué)、可行的方法對(duì)科技政策、科技計(jì)劃、科技項(xiàng)目、科技成果、科技發(fā)展領(lǐng)域、科技機(jī)構(gòu)、科技人員以及與科技活動(dòng)有關(guān)的行為所進(jìn)行的專(zhuān)業(yè)化咨詢(xún)和評(píng)判活動(dòng)”。從更廣泛的意義上來(lái)講，科技評(píng)估是對(duì)與科學(xué)技術(shù)活動(dòng)有關(guān)的行為，根據(jù)委托者的明確目的，由專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)和人員依據(jù)大量的客觀事實(shí)和數(shù)據(jù)，按照專(zhuān)門(mén)的規(guī)范、程序，遵循適用的原則和標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用科學(xué)的方法所進(jìn)行的專(zhuān)業(yè)化判斷活動(dòng)。其結(jié)果要?dú)w結(jié)為能夠回答委托者特定目的評(píng)估結(jié)論和評(píng)估分析。

1.2科技評(píng)估的范疇

科技評(píng)估的范疇主要是職能性評(píng)估和經(jīng)營(yíng)性評(píng)估兩大方面，職能性評(píng)估是指對(duì)政府科技活動(dòng)有關(guān)行為進(jìn)行的客觀的、科學(xué)的評(píng)價(jià)和判斷，為政府有關(guān)部門(mén)發(fā)揮決策、監(jiān)督職能提供服務(wù)。經(jīng)營(yíng)性評(píng)估是指對(duì)企業(yè)或其他社會(huì)組織與科技活動(dòng)有關(guān)行為進(jìn)行的客觀的、科學(xué)的評(píng)價(jià)和判斷，為他們對(duì)被評(píng)事物的決策、判斷提供參考依據(jù)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，科技評(píng)估作為一種咨詢(xún)活動(dòng)，不應(yīng)僅僅只為政府決策服務(wù)，還應(yīng)深入到市場(chǎng)中的各類(lèi)科技活動(dòng)之中，接受非政府機(jī)構(gòu)委托的評(píng)估任務(wù)，如企業(yè)投資項(xiàng)目的科技評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)投資的科技評(píng)估、企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易中的科技評(píng)估等。

1.3科技評(píng)估的分類(lèi)

科技評(píng)估可從不同角度分類(lèi)。從評(píng)估時(shí)間上，可分為事先評(píng)估、事中評(píng)估、事后評(píng)估和跟蹤評(píng)估四類(lèi)。事先評(píng)估是在某項(xiàng)科技活動(dòng)實(shí)施前所進(jìn)行的評(píng)估，主要包括實(shí)施該項(xiàng)活動(dòng)必要性和可行性?xún)煞矫鎯?nèi)容。它常常帶有預(yù)測(cè)的性質(zhì)，但不同于一般的預(yù)測(cè)分析；事中評(píng)估是在科技活動(dòng)實(shí)施過(guò)程中進(jìn)行的監(jiān)督性評(píng)估，著重檢驗(yàn)是否按照預(yù)定的目標(biāo)、計(jì)劃執(zhí)行，對(duì)前面工作的進(jìn)展與預(yù)期效果進(jìn)行比較，并對(duì)未來(lái)進(jìn)行預(yù)估，以發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，調(diào)整或修正目標(biāo)與策略；事后評(píng)估是科技活動(dòng)完成后進(jìn)行的評(píng)估。另外，從評(píng)估空間上，可分為國(guó)家評(píng)估和地方評(píng)估；從評(píng)估規(guī)模上，可分為宏觀評(píng)估、中觀評(píng)估和微觀評(píng)估；從評(píng)估方法上分，可分為定性評(píng)估、定量評(píng)估及定性與定量相結(jié)合的評(píng)估；從評(píng)估形式上，可分為通信評(píng)估、會(huì)議評(píng)估、調(diào)查評(píng)估、專(zhuān)訪評(píng)估和組合評(píng)估等。

1.4科技評(píng)估的方法

評(píng)估方法有廣義和狹義兩種概念，廣義概念包括評(píng)估準(zhǔn)備、評(píng)估設(shè)計(jì)、信息獲取、評(píng)估分析與綜合、撰寫(xiě)評(píng)估報(bào)告等評(píng)估活動(dòng)全過(guò)程的方法，狹義概念特指評(píng)估分析與綜合的方法。

科技評(píng)估可選用的方法多種多樣，關(guān)鍵是要依據(jù)不同對(duì)象，有針對(duì)性地選擇評(píng)估方法。常用的分析評(píng)價(jià)方法有定性和定量結(jié)合的方法、多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)方法、指數(shù)法及經(jīng)濟(jì)分析法和基于計(jì)算機(jī)技術(shù)的評(píng)估方法等。

2風(fēng)險(xiǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)管理是通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、衡量和控制，以最少的成本將風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的各種不利后果減少到最低限度的科學(xué)管理方法。風(fēng)險(xiǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn)管理的出發(fā)點(diǎn)和歸宿，都是企圖運(yùn)用系統(tǒng)的、綜合的現(xiàn)代科學(xué)管理方法，有效地?cái)U(kuò)大投資活動(dòng)的有利因素，控制和抑制不利因素，達(dá)到以最小的成本，安全、可靠地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)投資利益的最大化。

2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步，是指對(duì)企業(yè)面臨的，以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)加以判斷、歸類(lèi)和鑒定風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)的過(guò)程。存在于企業(yè)自身周?chē)娘L(fēng)險(xiǎn)多種多樣、錯(cuò)綜復(fù)雜，無(wú)論是潛在的，還是實(shí)際存在的，是靜態(tài)的，還是動(dòng)態(tài)的，是企業(yè)內(nèi)部的，還是與企業(yè)相關(guān)聯(lián)的外部的，所有這些風(fēng)險(xiǎn)在一定時(shí)期和某一特定條件下是否客觀存在，存在的條件是什么，以及損害發(fā)生的可能性等，都是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段應(yīng)予以回答的問(wèn)題。在風(fēng)險(xiǎn)投資中，風(fēng)險(xiǎn)一般可以分為兩類(lèi)：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是由公司之外的各種因素引起的，如戰(zhàn)爭(zhēng)、經(jīng)濟(jì)衰退、通貨膨脹、高利率等與政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)相聯(lián)系的風(fēng)險(xiǎn)，是不能通過(guò)多角化投資而分散的，因此又稱(chēng)作不可分散風(fēng)險(xiǎn)或市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。重要的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有政治風(fēng)險(xiǎn)、法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)等。非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)也被稱(chēng)作可分散風(fēng)險(xiǎn)，它是由公司本身的商業(yè)活動(dòng)和財(cái)務(wù)活動(dòng)帶來(lái)的，如企業(yè)的管理水平、研究與開(kāi)發(fā)、消費(fèi)者需求的改變、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)以及法律訴訟等，其可以通過(guò)多角化投資組合而分散，是公司特有的風(fēng)險(xiǎn)。重要的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有決策風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、完工風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。作為風(fēng)險(xiǎn)投資者，其關(guān)心的往往只是項(xiàng)目的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，因非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)完全可以通過(guò)合理的投資組合而得到分散。

2.2風(fēng)險(xiǎn)衡量

風(fēng)險(xiǎn)衡量對(duì)已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評(píng)估，以確定其損害程度的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)衡量的方法分為定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法兩大類(lèi)，定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法又可分為主觀評(píng)價(jià)法和客觀評(píng)價(jià)法，傳統(tǒng)的主觀評(píng)價(jià)法主要有觀察法、資產(chǎn)負(fù)債表透視法和事件推測(cè)法等。現(xiàn)代的主觀風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法致力于將傳統(tǒng)主觀方法涉及到的因素綜合在一起，并且設(shè)法將傳統(tǒng)上的主觀方法的定性分析特征轉(zhuǎn)向定量分析上，由此而將主觀分析擴(kuò)展到能夠同時(shí)完成綜合評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)因素與測(cè)量風(fēng)險(xiǎn)臨界值的雙重任務(wù)。現(xiàn)代客觀風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法中，最具代表性的是“Z記分”方法。作為一種綜合評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的方法，“Z記分”方法首先挑選出一組決定企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)大小的最重要的財(cái)務(wù)和非財(cái)務(wù)的數(shù)據(jù)比率，然后根據(jù)這些比率在預(yù)先顯示或預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗方面的能力大小給予不同的加權(quán)，最后將這些加權(quán)數(shù)值進(jìn)行加總，就得到一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的綜合風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)?shù)值，將其對(duì)比臨界值就可知企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的危急程度。定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法主要有風(fēng)險(xiǎn)圖法、決策樹(shù)法等。

2.3風(fēng)險(xiǎn)控制

風(fēng)險(xiǎn)控制是指在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面的分析之后，實(shí)施各種風(fēng)險(xiǎn)控制工具，力圖在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之前消除各種隱患，減少損失產(chǎn)生的原因及實(shí)質(zhì)性因素，將損失的后果減少到最低限度。實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制的步驟是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)——風(fēng)險(xiǎn)決策——實(shí)施決策方案——方案的成果評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)控制的主要方法有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、風(fēng)險(xiǎn)抑制等。

3科技評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn)管理

科技評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)管理既有聯(lián)系也有區(qū)別，科技評(píng)估作為一種專(zhuān)業(yè)化判斷活動(dòng)，在介入風(fēng)險(xiǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn)管理后，其任務(wù)便是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和衡量，其結(jié)果作為風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)投資決策和制定風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施方案的依據(jù)。可見(jiàn)，在風(fēng)險(xiǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn)管理中，科技評(píng)估實(shí)質(zhì)是風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和衡量的過(guò)程，而風(fēng)險(xiǎn)管理還包括了風(fēng)險(xiǎn)控制的實(shí)施過(guò)程，這樣科技評(píng)估就可以作為風(fēng)險(xiǎn)管理一個(gè)組成部分，實(shí)現(xiàn)兩者的有機(jī)結(jié)合，促進(jìn)共同發(fā)展。科技評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系如附圖所示：

3.1科技評(píng)估是提高風(fēng)險(xiǎn)投資管理效率的重要手段

科技評(píng)估經(jīng)過(guò)近十年的發(fā)展，已有一整套較為完備的評(píng)估規(guī)范和技術(shù)方法，在評(píng)估設(shè)計(jì)、評(píng)估信息采集、綜合分析、評(píng)估質(zhì)量控制等方面的研究已較為成熟，同時(shí)，由于科技評(píng)估機(jī)構(gòu)長(zhǎng)期致力于國(guó)家和地方各類(lèi)科技計(jì)劃、科技項(xiàng)目、科研機(jī)構(gòu)等方面的評(píng)估，對(duì)于科技產(chǎn)業(yè)、科技政策等方面的研究也是其他咨詢(xún)機(jī)構(gòu)無(wú)法比擬的。而我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)尚處于起步階段，國(guó)家還未出臺(tái)較為完備的有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)的行政法規(guī)，風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制還很不健全，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理人才培訓(xùn)的投入和重視程度還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，因此，將科技評(píng)估運(yùn)用到風(fēng)險(xiǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn)管理中將能充分發(fā)揮其作用，提高管理效率。

3.2科技評(píng)估方法是衡量風(fēng)險(xiǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)的有效工具

定量和定性方法相結(jié)合是科技評(píng)估方法應(yīng)用的基本思路，這與現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)所采取的方法既有相近又有其獨(dú)到之處，科技評(píng)估中最常用的方法是多指標(biāo)綜合評(píng)估方法，它是在對(duì)多個(gè)影響因素進(jìn)行分析研究之后，設(shè)計(jì)一套相應(yīng)的評(píng)估指標(biāo)體系，并對(duì)每一個(gè)評(píng)估指標(biāo)都制定具體的標(biāo)準(zhǔn)和統(tǒng)一的計(jì)算方法，使其能對(duì)金額、人數(shù)等可計(jì)量的指標(biāo)進(jìn)行定量評(píng)估，同時(shí)對(duì)社會(huì)影響等因素亦可做定性評(píng)估的描述。這與上面介紹的“Z記分”方法僅依靠可計(jì)量的數(shù)據(jù)作為評(píng)價(jià)基礎(chǔ)相比較更為有效。采取科技評(píng)估方法衡量投資風(fēng)險(xiǎn)也更為準(zhǔn)確、可信。

3.3科技評(píng)估是推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)投資管理創(chuàng)新的動(dòng)力

引入評(píng)估機(jī)制，使風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的投資選擇與投資決策相分離，使得風(fēng)險(xiǎn)投資管理更為透明化，也遏止了內(nèi)部人員的“暗箱操作”等種種不良現(xiàn)象。通過(guò)獨(dú)立的、專(zhuān)業(yè)化的評(píng)估中介組織的運(yùn)作，將能使風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的管理層能更客觀地認(rèn)識(shí)到投資風(fēng)險(xiǎn)，從而可集中精力于投資決策，通過(guò)管理體制的創(chuàng)新，保證投資的科學(xué)性和安全性，也提高了投資成功率。

3.4科技評(píng)估參與風(fēng)險(xiǎn)投資管理是其自身發(fā)展的需要

科技評(píng)估工作現(xiàn)階段主要是為各級(jí)科技行政管理部門(mén)，主要是國(guó)家和省、市科技管理部門(mén)服務(wù)，而且大部分科技評(píng)估機(jī)構(gòu)是由科技管理部門(mén)所屬的有關(guān)單位，如軟科學(xué)研究機(jī)構(gòu)、科技咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、科技情報(bào)機(jī)構(gòu)等部門(mén)產(chǎn)生，但由科技管理部門(mén)所屬的單位評(píng)估科技管理部門(mén)的科技項(xiàng)目、科技計(jì)劃等等，在一定程度和一定范圍內(nèi)不可避免的受到科技管理部門(mén)的影響。因而，評(píng)估水平難以提高。因此，科技評(píng)估機(jī)構(gòu)作為一種社會(huì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，和各類(lèi)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)一樣，應(yīng)逐步社會(huì)化和多元化，如參與到風(fēng)險(xiǎn)投資管理的咨詢(xún)工作中，只有社會(huì)化、多元化，才能充分引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，優(yōu)勝劣汰，提高評(píng)估水平，促進(jìn)科技評(píng)估事業(yè)的發(fā)展。

篇(5)

關(guān)鍵詞：地下工程 定量 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)解決該風(fēng)險(xiǎn)有多大，就是要給出某一危險(xiǎn)發(fā)生的概率及其后果的程度。通常采用概率的方法并以試驗(yàn)、統(tǒng)計(jì)資料和專(zhuān)家評(píng)判為基礎(chǔ)，對(duì)不同危害或事故的發(fā)生概率進(jìn)行估計(jì)。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果描述部分，往往采用統(tǒng)一的表達(dá)形式，便于衡量，比如：最終可以用費(fèi)用、傷亡人數(shù)、社會(huì)效益損失等量值來(lái)衡量。定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要用于工程結(jié)構(gòu)的詳細(xì)設(shè)計(jì)、施工和運(yùn)營(yíng)階段，隨著設(shè)計(jì)目標(biāo)和各種地層條件、周?chē)h(huán)境條件等參數(shù)的明確，借鑒己有的工程經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

在地下工程行業(yè)以外已發(fā)展了大量的定量評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)方法。主要有蒙特卡羅模擬法、風(fēng)險(xiǎn)乘數(shù)法、CEVP模型法及層次分析法等。

1蒙特卡羅方法

這是一種采用統(tǒng)計(jì)抽樣理論近似地求解數(shù)學(xué)問(wèn)題或物理問(wèn)題的方法。先建立與所描述問(wèn)題有相似性的概率模型，并利用這種相似性把這個(gè)概率模型的某些特征(如隨機(jī)變量的均值、方差等)與數(shù)學(xué)計(jì)算問(wèn)題的解答聯(lián)系起來(lái)，然后對(duì)模型進(jìn)行隨機(jī)模擬或統(tǒng)計(jì)抽樣，最終利用所得結(jié)果求出這些特征的統(tǒng)計(jì)估計(jì)值作為原來(lái)的數(shù)學(xué)計(jì)算問(wèn)題的近似解。

2風(fēng)險(xiǎn)乘數(shù)法

這是一種半定量的歸納方法。它以失效模式和失效后果為基礎(chǔ)，對(duì)某具體的風(fēng)險(xiǎn)鏈求得風(fēng)險(xiǎn)乘數(shù)，再進(jìn)行評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)乘數(shù)法在失效模式和后果分析時(shí)先編制相應(yīng)的表格，列出各失效的頻率、后果嚴(yán)重程度以及失效可能被檢查出的程度，按以往統(tǒng)計(jì)經(jīng)驗(yàn)規(guī)定相關(guān)的分值，然后將各個(gè)指標(biāo)定值的乘積作為風(fēng)險(xiǎn)乘數(shù)，再以風(fēng)險(xiǎn)乘數(shù)的大小來(lái)表示不同失效模式的相對(duì)重要程度。

3 CEVP模型法

這是一種基于風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)和管理復(fù)雜的地下工程成本的CEVP (Cost Estin ate V a lidation Process)模型，該模型是采用風(fēng)險(xiǎn)和不確定性的方法來(lái)構(gòu)建一個(gè)工程的成本估計(jì)，獲得可能的成本范圍。它的分析過(guò)程就可以分為以下3個(gè)步驟:詳細(xì)檢查工程估計(jì)并確定工程的基本成本;識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)，并估計(jì)他們的發(fā)生概率和影響程度;綜合基本成本、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)事件，形成可能的成本和工期范圍。

4 層次分析法

美國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)家A. L Saaty在20世紀(jì)70年代提出了層次分析法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型。通過(guò)建立的工程項(xiàng)目層次分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，將復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題分解為幾個(gè)層次和若干要素，并在同一層次的各要素之間簡(jiǎn)單地進(jìn)行比較、判斷和計(jì)算，從而對(duì)諸多風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行歸納、評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)重要性程度的排序，并做一致性檢驗(yàn)。上述即為層次分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型的基本思路。

其中,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型基本假定為:每一風(fēng)險(xiǎn)的分值為1～ 9共9個(gè)標(biāo)度。其中，1表示相對(duì)重要性程度相同，9表示相對(duì)重要性程度差別最大。上述假定即為建立工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型各層次之間兩兩判斷矩陣的依據(jù)。

層次分析法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)算流程如圖1所示。

其中：

式中: n為判斷矩陣階數(shù)，aij為判斷矩陣第i行、第j列元素，A為n×m維判斷矩陣。

地下工程具有隱蔽性、復(fù)雜性和不確定性等突出特點(diǎn)，在工程建設(shè)期存在大量的風(fēng)險(xiǎn)因素，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)水平很高，迫切需要進(jìn)行工程風(fēng)險(xiǎn)管理研究。工程風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)質(zhì)上是風(fēng)險(xiǎn)水平與風(fēng)險(xiǎn)控制成本之間的一個(gè)博弈與動(dòng)態(tài)平衡的過(guò)程，其面對(duì)的核心問(wèn)題是：多安全才足夠安全。針對(duì)所識(shí)別出的地下工程項(xiàng)目的不同風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合考慮各種風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)方法的適用范圍，除了選擇必要的定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法外，還需要一些定性的方法估計(jì)其大小。

參考文獻(xiàn)：

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關(guān)鍵詞：核電廠 管道風(fēng)險(xiǎn)重要度 概率安全評(píng)價(jià)

中圖分類(lèi)號(hào)：TP30 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-098X（2017）02（c）-0159-04

Abstract：The pipeline risk importance assessment is amethod to identificatesafety important pipeline in nuclear power plant. This paper introduces the background of pipeline risk importance assessment application and expatiates the method and process of pipeline risk importance assessment. Andthis paper take a specific system as a case， qualitatively analyzed the impact of the pipeline rupture on the safety of nuclear power plants， and carried out quantitative evaluation by probabilistic safety assessment （PSA） model， then classified the consequences of the case system pipeline rupture and study the risk affect level tothe nuclear power plant.

Key Words：Nuclear power plant； Pipeline risk importance； Probability safety assessment

概率安全評(píng)價(jià)（PSA）技術(shù)逐漸應(yīng)用于核電廠的各個(gè)領(lǐng)域，風(fēng)險(xiǎn)指引型在役檢查是其在核電廠在役檢查領(lǐng)域的典型應(yīng)用，為制定在役檢查大綱提供合理的依據(jù)。管道風(fēng)險(xiǎn)重要度評(píng)估是風(fēng)險(xiǎn)指引型在役檢查開(kāi)發(fā)的重要環(huán)節(jié)，用于識(shí)別安全重要度高的管道，從而將檢查置于安全重要的位置。文章介紹核電廠管道風(fēng)險(xiǎn)重要度評(píng)估方法，并以案例進(jìn)行應(yīng)用研究。

1 應(yīng)用背景

1.1 概率安全評(píng)價(jià)技術(shù)

概率安全評(píng)價(jià)（PSA）是以概率論為基礎(chǔ)的風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)價(jià)技術(shù)，經(jīng)過(guò)30多年的發(fā)展，其在核電廠的設(shè)計(jì)、運(yùn)行和維修等各個(gè)領(lǐng)域的應(yīng)用范圍越來(lái)越廣泛，程度越來(lái)越深入。隨著其應(yīng)用發(fā)展，逐漸形成了風(fēng)險(xiǎn)指引型（Risk-Informed）安全管理理念和方法。基于對(duì)核電廠安全和經(jīng)濟(jì)上的貢獻(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)指引型應(yīng)用在世界范圍內(nèi)越來(lái)越被接受和推廣，國(guó)際上很多國(guó)家和地區(qū)的核安全管理者和核電廠推進(jìn)或開(kāi)展了風(fēng)險(xiǎn)指引型的研究和應(yīng)用。我國(guó)國(guó)家核安全監(jiān)管部門(mén)也在大力推動(dòng)PSA的發(fā)展，于2010年頒布了技術(shù)政策，期望在國(guó)內(nèi)積極地、有步驟地推動(dòng)PSA技術(shù)更大范圍、更深層次的應(yīng)用。

1.2 風(fēng)險(xiǎn)指引型在役檢查

在核電廠的運(yùn)行壽期內(nèi)，對(duì)于管道裂紋缺陷，可以通過(guò)實(shí)施在役檢查發(fā)現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)指引型在役檢查是近年來(lái)國(guó)際上流行的一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指引型應(yīng)用，它基于概率安全評(píng)價(jià)（PSA）風(fēng)險(xiǎn)見(jiàn)解和傳統(tǒng)工程分析，使得在役檢查能夠有針對(duì)性地實(shí)施，從而提高檢查效率。管道風(fēng)險(xiǎn)重要度評(píng)估是風(fēng)險(xiǎn)指引型在役檢查開(kāi)發(fā)的重要環(huán)節(jié)之一，用于識(shí)別安全重要的管段。在風(fēng)險(xiǎn)指引型在役檢查中，將管道破裂后果與破裂可能性結(jié)合，優(yōu)先選取風(fēng)險(xiǎn)重要度高且破裂可能性大的部位進(jìn)行重點(diǎn)檢查，從而有效利用有限資源，提高檢查效率。

2 管道風(fēng)險(xiǎn)重要度評(píng)估方法

管道風(fēng)險(xiǎn)重要度評(píng)估的基本流程如圖1所示，主要包括管段劃分、定性分析、定量評(píng)價(jià)、后果分類(lèi)4個(gè)要素。

2.1 管段劃分

對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行管道風(fēng)險(xiǎn)重要度u估，首先要將系統(tǒng)管道劃分為若干管段，并對(duì)劃分的管段進(jìn)行編碼。管段一般依據(jù)系統(tǒng)流程圖沿流體流向從上游往下游劃分，以設(shè)備、閥門(mén)、管道接口、安全殼作為劃分邊界，并且使同一管段預(yù)期后果影響相同。另外，在完成后果分類(lèi)后，需要根據(jù)定量評(píng)價(jià)結(jié)果重新調(diào)整管段以保證每個(gè)管段具有相同的后果影響。

2.2 定性分析

定性分析主要對(duì)指分析管段破裂對(duì)電廠安全造成的影響進(jìn)行分析。管段破裂對(duì)電廠的影響方式包括直接影響和間接影響。直接影響指破裂直接導(dǎo)致系統(tǒng)某列或系統(tǒng)失效，或者直接導(dǎo)致始發(fā)事件。間接影響指破裂導(dǎo)致水淹、噴濺或管道甩擊，空間上影響相鄰結(jié)構(gòu)、系統(tǒng)和部件或?qū)е滤浜母啥沟孟嚓P(guān)系統(tǒng)失效。

對(duì)電廠風(fēng)險(xiǎn)而言，不管是直接影響或間接影響，導(dǎo)致的后果不外乎3種：始發(fā)事件、緩解能力喪失、兩者的組合。分析范圍包括內(nèi)部事件、早期大量放射性釋放、外部事件。

因此在進(jìn)行定性分析時(shí)，需要分析管段破裂對(duì)電廠造成的影響，從而判斷管段破裂在分析范圍內(nèi)會(huì)對(duì)電廠風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致哪種后果，以針對(duì)不同后果情況進(jìn)行定量評(píng)價(jià)。

2.3 定量評(píng)價(jià)

定量評(píng)價(jià)是指根據(jù)管段破裂定性分析的結(jié)果，定量計(jì)算管段破裂對(duì)電廠風(fēng)險(xiǎn)的影響，即基于概率安全評(píng)價(jià)（PSA）模型，計(jì)算管道破裂對(duì)電廠CDF和LERF的影響，即條件堆芯損壞概率（CCDP）和條件大量放射性釋放頻率（CLERP）。分析中所使用的PSA模型的范圍包括內(nèi)部事件一級(jí)PSA模型，早期大量放射性釋放頻率LERF模型以及外部事件PSA模型（包括內(nèi)部火災(zāi)、內(nèi)部水淹、地震等）。計(jì)算方法如下。

（1）始發(fā)事件。

對(duì)于管道破裂直接或間接導(dǎo)致始發(fā)事件的情況，CCDP和CLERP的計(jì)算公式分別為：

式中：

i為始發(fā)事件類(lèi)；

CDFi為第i類(lèi)始發(fā)事件導(dǎo)致的CDF；

LERFi為第i類(lèi)始發(fā)事件導(dǎo)致的LERF；

Fi為第i類(lèi)始發(fā)事件的發(fā)生頻率。

（2）緩解能力喪失。

對(duì)于管道破裂直接或間接導(dǎo)致緩解功能喪失的情況，CCDP和CLERP的計(jì)算公式分別為：

式中：

CDF1為某系統(tǒng)失效導(dǎo)致緩解能力喪失的CDF；

CDF0為計(jì)算的基準(zhǔn)CDF；

LERF1為某系統(tǒng)失效導(dǎo)致緩解能力喪失的LERF；

LERF0為計(jì)算的基準(zhǔn)LERF；

T為暴露時(shí)間。

T（暴露時(shí)間）為故障可能的存在的時(shí)間，根據(jù)不同情況，可能取技術(shù)規(guī)范中的后撤時(shí)間（AOT）、定期試驗(yàn)間隔、一個(gè)班值的時(shí)間等。

2.4 后果分類(lèi)

基于上述定量評(píng)價(jià)得到的CCDP和CLERP，根據(jù)表1中的定量分類(lèi)準(zhǔn)則，可將管道破裂后果進(jìn)行分類(lèi)。

由表1可見(jiàn)，管道破裂后果可分為4類(lèi)：

（1）高：管段破裂導(dǎo)致對(duì)電廠風(fēng)險(xiǎn)貢獻(xiàn)重要的事件發(fā)生，和/或管段破裂明顯導(dǎo)致電廠緩解能力下降。

（2）低：管段破裂導(dǎo)致預(yù)期的運(yùn)行事件發(fā)生，和/或管段破裂不會(huì)明顯導(dǎo)致電廠緩解能力下降。

（3）中：介于高于低之間。

（4）無(wú)影響：管段破裂對(duì)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)影響。

3 管道風(fēng)險(xiǎn)重要度評(píng)估應(yīng)用

3.1 管段劃分

根據(jù)上面介紹的管道風(fēng)險(xiǎn)重要度評(píng)估方法，以某核電廠主給水系統(tǒng)作為案例，選取3個(gè)典型的管段，重點(diǎn)介紹管段破裂定性分析、定量評(píng)價(jià)、后果分類(lèi)的過(guò)程和結(jié)果，對(duì)于整個(gè)系統(tǒng)的管段劃分不做敘述。所選取的管段描述如表2所示，案例系統(tǒng)簡(jiǎn)化流程簡(jiǎn)圖見(jiàn)圖2。

3.2 定性分析

對(duì)案例管段進(jìn)行定性分析，結(jié)果如下。

3.2.1 GD-001

功率工況主給水系統(tǒng)運(yùn)行，該管段破裂會(huì)導(dǎo)致喪失主給水始發(fā)事件。

停堆工況主給水系統(tǒng)備用，該管段破裂會(huì)導(dǎo)致主給水系統(tǒng)功能喪失或降級(jí)，暴露時(shí)間為一個(gè)班值時(shí)間。

3.2.2 GD-002

功率工況主給水系統(tǒng)運(yùn)行，該管段破裂會(huì)導(dǎo)致喪失主給水始發(fā)事件。

停堆工況主給水系統(tǒng)備用，該管段破裂會(huì)導(dǎo)致主給水系統(tǒng)功能喪失或降級(jí)，暴露時(shí)間為一個(gè)班值時(shí)間。

對(duì)于內(nèi)部水淹，該管段所屬區(qū)域有3個(gè)主調(diào)節(jié)閥，管段破裂后會(huì)通過(guò)噴淋、局部水淹及重大水淹等對(duì)周?chē)斐捎绊懀瑢?dǎo)致內(nèi)部水淹始發(fā)事件。

3.2.3 GD-003

功率工況主給水系統(tǒng)運(yùn)行，該管段破裂會(huì)導(dǎo)致主給水管道破口。

停堆工況該管段作為ASG系統(tǒng)給水管道運(yùn)行，該管段破裂會(huì)導(dǎo)致主給水管道破口。

3.3 定量評(píng)價(jià)

該案例使用炔渴錄一級(jí)PSA模型、功率工況LERF模型、功率工況內(nèi)部水淹一級(jí)PSA模型、功率工況內(nèi)部火災(zāi)一級(jí)PSA模型，對(duì)案例管段進(jìn)行定量評(píng)價(jià)，分析結(jié)果如表3所示。

3.4 后果分類(lèi)

案例管段的后果分類(lèi)結(jié)果如表4所示。

4 結(jié)論與建議

通過(guò)以上對(duì)管道風(fēng)險(xiǎn)重要度評(píng)估方法的介紹可以看出，該方法不僅能夠定性識(shí)別管道破裂會(huì)造成的影響，而且能夠得到管道破裂后果的定量化結(jié)果。在實(shí)施管道破裂后果評(píng)估時(shí)，PSA模型的質(zhì)量直接影響定量評(píng)價(jià)的結(jié)果，因此必須確定所使用的PSA模型的范圍、詳細(xì)程度和技術(shù)充分性是否滿(mǎn)足評(píng)價(jià)要求。另外，為了確定管道破裂的影響，除了收集相關(guān)資料外，還應(yīng)進(jìn)行必要的現(xiàn)場(chǎng)巡訪，以使分析能夠在最大程度內(nèi)反映電廠的實(shí)際情況。

參考文獻(xiàn)

[1] EPRITR-112657 Revised Risk-Informed Inservice Inspection Evaluation Procedure[S].1999.

篇(7)

本文作者：孫鑫寧平唐曉龍易紅宏周連碧張旭工作單位：昆明理工大學(xué)

在過(guò)去的三十多年中，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式屬于粗獷型，工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要依靠物質(zhì)、資源的投入。為獲取物質(zhì)、原料和資源，在開(kāi)采、洗(分選)選和冶煉過(guò)程必然產(chǎn)生大量的工業(yè)固體廢物〔13〕。我國(guó)一般大中型露天礦山年剝離量都在數(shù)百萬(wàn)噸以上;地下坑采每年也要產(chǎn)生數(shù)十萬(wàn)噸以上的廢石;在選礦作業(yè)中每選出1噸精礦，平均要產(chǎn)出幾噸或幾十噸的尾礦;每冶煉出1噸金屬平均還要產(chǎn)生出數(shù)噸的冶煉渣。第一次污染源普查結(jié)果表明，2007年我國(guó)工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量38.52億t，貯存量15.99億t，貯存率為41.5%，工業(yè)固體廢物的大量產(chǎn)生與堆放，造成土地浪費(fèi)、資源浪費(fèi)并帶來(lái)潛在的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)〔14〕。其中包括水污染風(fēng)險(xiǎn)、大氣污染風(fēng)險(xiǎn)、土壤污染風(fēng)險(xiǎn)及生態(tài)污染風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于這些大宗工業(yè)固體廢物的尾礦庫(kù)(渣場(chǎng))，目前國(guó)內(nèi)主要關(guān)注其安全性評(píng)價(jià)，如:尹光志等對(duì)尾礦庫(kù)的安全性、穩(wěn)定性進(jìn)行了大量評(píng)價(jià)研究〔15-17〕，但是尚未有一套完整評(píng)價(jià)體系來(lái)評(píng)價(jià)其環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法比較繁多，使用較多的有生命周期評(píng)價(jià)法、安全檢查表評(píng)價(jià)法、概率風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法、模糊邏輯評(píng)價(jià)法、層次分析法、統(tǒng)計(jì)分析法、公式評(píng)價(jià)法、圖形疊加法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)評(píng)價(jià)法、事故致因突變模型評(píng)價(jià)法等。根據(jù)各方法特性和大宗工業(yè)固體廢物污染源環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的技術(shù)需求，本文總結(jié)對(duì)比了主要的五種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法。生命周期評(píng)價(jià)法(LifeCycleAssessment，LCA)生命周期評(píng)價(jià)法，簡(jiǎn)稱(chēng)LCA，是一種評(píng)價(jià)潛在環(huán)境影響以及貫穿產(chǎn)品整個(gè)生命周期所用的資源，如原料的獲取、產(chǎn)品的生產(chǎn)、產(chǎn)品的銷(xiāo)售以及廢物管理階段的方法。LCA起源于1969年美國(guó)中西部研究所受可口可樂(lè)委托，對(duì)飲料容器從原材料采掘到廢棄物最終處理的全過(guò)程進(jìn)行的跟蹤與定量分析。20世紀(jì)90年代，LCA受到了廣泛的關(guān)注。由于它的迅速發(fā)展以及各國(guó)對(duì)該方法的需求，誕生LCA國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，這也標(biāo)志著LCA發(fā)展成為一套成熟、穩(wěn)定的評(píng)價(jià)方法。各國(guó)也通過(guò)一系列的指導(dǎo)方針和教學(xué)材料為L(zhǎng)CA國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的一致性和規(guī)范性進(jìn)行了補(bǔ)充完善，其中包括聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署、國(guó)際環(huán)境毒理學(xué)和化學(xué)學(xué)會(huì)以及LCA歐洲委員會(huì)編寫(xiě)的生命周期倡議書(shū)和生命周期數(shù)據(jù)系統(tǒng)〔18〕。LCA通常有四個(gè)步驟:目的與范圍的確定、清單分析、影響評(píng)價(jià)和結(jié)果解釋?zhuān)渲杏绊懺u(píng)價(jià)是評(píng)價(jià)的重點(diǎn)。LCA對(duì)產(chǎn)品整個(gè)生命周期的評(píng)價(jià)是其他評(píng)價(jià)方法所不能達(dá)到的，其范圍廣泛的特點(diǎn)有利于避免問(wèn)題的轉(zhuǎn)化，例如在生命周期中相的轉(zhuǎn)化、區(qū)域的轉(zhuǎn)化以及環(huán)境問(wèn)題的轉(zhuǎn)化。目前市場(chǎng)上有許多可用于LCA的軟件，如Gabi等。在歐洲委員會(huì)(EC)網(wǎng)站中也能下載一些關(guān)于LCA的注冊(cè)軟件、工具和數(shù)據(jù)，這些軟件能滿(mǎn)足不同決策者的需求特點(diǎn)，而且還考慮到了數(shù)據(jù)清單計(jì)算的合理性。還可以運(yùn)用LCA進(jìn)行評(píng)價(jià)的經(jīng)典的例子作為評(píng)價(jià)工具，如Nielsen等對(duì)固廢填埋場(chǎng)的評(píng)價(jià)，Doka建立的廢物處理、售后服務(wù)生命周期清單(LCI)，Hellweg等對(duì)生態(tài)廢物的評(píng)價(jià)，還有各類(lèi)焚燒工藝的評(píng)價(jià)〔18〕。在選礦過(guò)程和尾礦中，LCA的應(yīng)用開(kāi)始于20世紀(jì)90年代中后期，最初關(guān)注于完成金屬生產(chǎn)過(guò)程的生命周期清單(lifecycleinventories，LCI)，以便支持消費(fèi)品的選擇和設(shè)計(jì)的LCA。之后LCA的運(yùn)用擴(kuò)展到公司的項(xiàng)目及加工方法的選擇。盡管LCI、LCA的相關(guān)方法有一定的限制性，但在礦業(yè)—礦物可持續(xù)發(fā)展的項(xiàng)目(theMining，MineralsandSus-tainableDevelopment)中，LCA還是被認(rèn)為是一種在行業(yè)決策中提供環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的有用方法〔19〕。該方法的運(yùn)用需要建立生命周期清單(LCI)，即大量采集可信的數(shù)據(jù)。然而尾礦成分極易變化〔20〕，不易采集到可信數(shù)據(jù)，而且目前我國(guó)尾礦和選礦行業(yè)生命周期清單數(shù)據(jù)較少，故不宜采用此方法評(píng)價(jià)大宗工業(yè)固體廢物污染源(尾礦庫(kù)、渣場(chǎng))環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。

安全檢查表評(píng)價(jià)法(SafetyCheckList，SCL)安全檢查表評(píng)價(jià)法，簡(jiǎn)稱(chēng)SCL，是由一些有經(jīng)驗(yàn)，且對(duì)工藝過(guò)程、機(jī)械設(shè)備和作業(yè)情況熟悉的人員，事先通過(guò)對(duì)檢查對(duì)象共同進(jìn)行詳細(xì)分析、充分討論，把檢查對(duì)象加以分解，將大系統(tǒng)分割成若干小的子系統(tǒng)，以提問(wèn)或打分的形式列出檢查項(xiàng)目和檢查要點(diǎn)并編制成表，以便之后進(jìn)行檢查和評(píng)審〔21〕。安全檢查表產(chǎn)生于20世紀(jì)30年代工業(yè)迅速發(fā)展時(shí)期。當(dāng)時(shí)，由于安全系統(tǒng)工程尚未出現(xiàn)，安全工作者為解決生產(chǎn)中遇到的日益增多的事故，運(yùn)用系統(tǒng)工程的手段編制了一種檢驗(yàn)系統(tǒng)安全與否的表格。系統(tǒng)工程廣泛應(yīng)用以后，安全檢查表的編制逐步走向理論階段，使得安全檢查表的編制越來(lái)越科學(xué)、全面和完善。目前SCL已被國(guó)內(nèi)外廣泛采用，并擴(kuò)展到各個(gè)領(lǐng)域。例如:SCL在鐵路勞動(dòng)安全管理上的應(yīng)用〔22〕，SCL在港口工程危險(xiǎn)源辨識(shí)中的應(yīng)用〔23〕以及2009年世界衛(wèi)生組織運(yùn)用SCL對(duì)外科手術(shù)中的存在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)價(jià)，并取得了較好的效果，避免了許多風(fēng)險(xiǎn)隱患〔24〕等。使用安全檢查表法進(jìn)行施工危險(xiǎn)源辨識(shí)，可以突出重點(diǎn)、避免遺漏，便于發(fā)現(xiàn)和查明危險(xiǎn)和隱患，便于存檔。有利于落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，并可作為安全檢查人員履行職責(zé)的憑據(jù)。安全檢查表檢查的重點(diǎn)在裝置設(shè)備狀態(tài)，設(shè)備建、構(gòu)筑物的安全距離等，著重調(diào)查當(dāng)前狀況，缺乏對(duì)裝置及設(shè)備過(guò)去的了解。針對(duì)此問(wèn)題，韓其俊對(duì)安全檢查表法進(jìn)行了改進(jìn)，加入了歷史資料查閱及調(diào)查提綱，解決了缺乏對(duì)裝置、設(shè)備過(guò)去的了解，也為之后的安全檢查表的發(fā)展提供了幫助〔25〕。SCL主要適用于現(xiàn)場(chǎng)安全檢查人員，側(cè)重于安全評(píng)價(jià)，缺少對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)。為了使評(píng)價(jià)工作得到關(guān)于系統(tǒng)安全程度方面量的概念，開(kāi)發(fā)了許多行之有效的評(píng)價(jià)計(jì)值方法。根據(jù)評(píng)價(jià)計(jì)值方法的不同，安全檢查表評(píng)價(jià)法又分為逐項(xiàng)賦值法、加權(quán)平均法、單項(xiàng)定性加權(quán)記分法以及單項(xiàng)否定計(jì)分法。由于大宗工業(yè)固體廢物污染源(尾礦庫(kù)、渣場(chǎng))環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系研究需要一定的定量化指標(biāo)，而此方法雖然加入了一些有效的評(píng)價(jià)記值方法，但無(wú)法進(jìn)行真正意義上定量化，故不宜采用此方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。2.3概率風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法(ProbabilisticRiskAssess-ment，PRA)概率風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，簡(jiǎn)稱(chēng)PRA，是以某種傷亡事故或財(cái)產(chǎn)損失事故的發(fā)生概率為基礎(chǔ)進(jìn)行的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法。在20世紀(jì)70年代，美國(guó)原子能委員會(huì)(AEC)應(yīng)用事件樹(shù)和故障樹(shù)相結(jié)合的分析技術(shù)首次成功地對(duì)核電站的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了綜合的評(píng)價(jià)，并以定量的方式給出了核電站的安全風(fēng)險(xiǎn)后，美國(guó)核管理委員會(huì)(NRC)開(kāi)始使用PRA來(lái)支持其管理過(guò)程，從此PRA得到了廣泛的運(yùn)用。在“挑戰(zhàn)者”事件之后，美國(guó)航空航天局(NASA)制定了更嚴(yán)格的安全和質(zhì)量保證大綱，采用概率評(píng)價(jià)方法對(duì)航天任務(wù)進(jìn)行評(píng)價(jià)〔26〕，并開(kāi)發(fā)了一套完整的PRA程序?qū)教祜w機(jī)的飛行任務(wù)進(jìn)行評(píng)價(jià)。歐空局(ESA)的安全評(píng)價(jià)也從以定性為主轉(zhuǎn)向定量評(píng)價(jià)，并開(kāi)發(fā)了自己的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序〔27〕。一般地，PRA由以下幾個(gè)步驟構(gòu)成〔28〕:1)研究熟悉系統(tǒng);2)分析初始事件;3)事件鏈分析;4)初始事件和中間事件概率的評(píng)估;5)后果分析;6)風(fēng)險(xiǎn)排序和管理。PRA不僅是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，而且可以作為一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)。在實(shí)際應(yīng)用中，該法在美國(guó)和大多數(shù)的歐洲國(guó)家獲得了顯著的效果〔29-30〕。因?yàn)镻RA耗費(fèi)人力、物力和時(shí)間，它最適合以下幾種系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)〔31〕:l)一次事故也不允許發(fā)生的系統(tǒng)，如洲際導(dǎo)彈、核電站等;2)其安全性受到世人矚目的系統(tǒng)，如宇宙航行、海洋開(kāi)發(fā)工程等;3)一旦發(fā)生事故會(huì)造成多人傷亡或嚴(yán)重環(huán)境污染的系統(tǒng)，如民航飛機(jī)、海洋石油平臺(tái)、石油化工和化工裝置等。由于環(huán)境污染具有潛伏性，污染不一定能瞬時(shí)表現(xiàn)出來(lái)，加之環(huán)境污染還具有持久性，無(wú)法判斷其污染時(shí)間，故難以統(tǒng)計(jì)其概率，而且目前對(duì)于尾礦庫(kù)、渣場(chǎng)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)研究數(shù)據(jù)、資料較少，使得運(yùn)用PRA評(píng)價(jià)大宗工業(yè)固體廢物污染源(尾礦庫(kù)、渣場(chǎng))的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)不具說(shuō)服力，具有較大的主觀性。故不適用于大宗工業(yè)固體廢物污染源(尾礦庫(kù)、渣場(chǎng))的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。模糊邏輯評(píng)價(jià)法(FuzzyLogicAssessment，F(xiàn)LA)模糊邏輯評(píng)價(jià)法，簡(jiǎn)稱(chēng)FLA，是隨著模糊數(shù)學(xué)的迅速發(fā)展而出現(xiàn)的一種全新的基于模糊集理論的評(píng)價(jià)方法。模糊集理論用于環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是環(huán)境評(píng)價(jià)領(lǐng)域的重大變革。如Anile等〔32〕基于模糊邏輯開(kāi)發(fā)了一種適用于在社會(huì)經(jīng)濟(jì)的環(huán)境等多種因素作用下對(duì)江河使用的影響評(píng)價(jià)。AndredeSiqueira和Re-natodeMello〔33〕依靠模糊邏輯開(kāi)發(fā)了一種評(píng)價(jià)環(huán)境影響的決策方法，此方法用于比較了巴西圣卡塔利娜島高速公路工程的環(huán)境影響評(píng)價(jià)，并給出了最佳選擇決策。隨著計(jì)算機(jī)的迅猛發(fā)展，模糊邏輯進(jìn)行了不斷完善，RobertoPeche〔34-35〕通過(guò)計(jì)算機(jī)軟件對(duì)模糊邏輯進(jìn)行處理，并運(yùn)用到在環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中，取得了很好的效果。FLA的最大優(yōu)勢(shì)在于它可以體現(xiàn)出人類(lèi)所具有的處理不精確、不確定和難以定量化的信息的能力。模糊集理論可以通過(guò)運(yùn)用“部分真實(shí)”的概念來(lái)量化變量的不確定性，依靠隸屬函數(shù)來(lái)確定集合中要素的“隸屬度”。與其他方法比較，它的優(yōu)點(diǎn)是:用隸屬函數(shù)描述分界線(xiàn)，使評(píng)價(jià)結(jié)果接近客觀。尤其是在風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)價(jià)系統(tǒng)領(lǐng)域，它體現(xiàn)了模糊性的客觀現(xiàn)實(shí)，使得評(píng)價(jià)中的數(shù)據(jù)易于測(cè)取，可以將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果表述得更易于讓決策者和公眾理解，所以，這種方法對(duì)于決策過(guò)程也是極為有用的。FLA以一種精確的方式為模型系統(tǒng)或人為判斷產(chǎn)生的不精確、不確定信息的使用提供了新途徑。針對(duì)大宗工業(yè)固體廢物污染源(尾礦庫(kù)、堆場(chǎng))環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)繁多，且需要諸多專(zhuān)家學(xué)者的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行主觀性分析評(píng)價(jià)，故運(yùn)用FLA可以讓評(píng)價(jià)結(jié)果更具合理性、說(shuō)服性。

近年來(lái)，隨著尾礦庫(kù)事故的頻發(fā)，尤其是大宗工業(yè)固體廢物污染源(尾礦庫(kù)、渣場(chǎng))對(duì)環(huán)境造成的危害，造成了許多無(wú)法挽回的損失。其影響范圍廣，涉及因素多而復(fù)雜(涉及到土壤、水、大氣、生態(tài)等諸多環(huán)境)，不易定量化且因素之間相互制約、相互影響。如:尾礦成分多、易轉(zhuǎn)化;土壤、水等因素相互影響、相互制約;風(fēng)險(xiǎn)高且存在隨機(jī)性，與時(shí)間、雨量、自然災(zāi)害等諸多相關(guān)不確定因素聯(lián)系緊密。針對(duì)大宗工業(yè)固體廢物污染源(尾礦庫(kù)、渣場(chǎng))環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系研究，從方法學(xué)研究角度而言，大宗工業(yè)固體廢物的尾礦庫(kù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及相關(guān)單一的土壤風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、地下水風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、地表水風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等研究較多，但將其作為一個(gè)整體的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系還尚未有研究。從此目標(biāo)而言，本文將5種主要的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法對(duì)比總結(jié)于表1，以便從中找出適用于大宗工業(yè)固體廢物污染源(尾礦庫(kù)、渣場(chǎng))的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法。雖然FLA體現(xiàn)出人類(lèi)所具有的處理不精確、不確定和難以定量化的信息的能力，但不能從整體上對(duì)大宗工業(yè)固體廢物污染源(尾礦庫(kù)、渣場(chǎng))環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系這樣復(fù)雜的系統(tǒng)進(jìn)行分析，而且缺少隨機(jī)性。而對(duì)于AHP，雖然能夠從宏觀上對(duì)目標(biāo)系統(tǒng)分層交錯(cuò)的指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，得出一個(gè)簡(jiǎn)單明了的結(jié)論，從而簡(jiǎn)化一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，但AHP對(duì)模糊性的考慮還需進(jìn)一步完善。因此，對(duì)于構(gòu)建一套大宗工業(yè)固體廢物污染源(尾礦庫(kù)、渣場(chǎng))環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系，考慮其復(fù)雜性、不確定性、廣泛性等諸多因素。筆者認(rèn)為，需要把這兩種評(píng)價(jià)方法結(jié)合起來(lái)，構(gòu)建出一套完整的評(píng)價(jià)體系。這樣不僅解決了大宗工業(yè)固體廢物污染源(尾礦庫(kù)、渣場(chǎng))復(fù)雜的環(huán)境系統(tǒng)和多種不確定風(fēng)險(xiǎn)因素的問(wèn)題，而且對(duì)其無(wú)法定量化評(píng)價(jià)等的問(wèn)題也能得到較好的解決，從而為決策者提供一套切實(shí)可行的大宗工業(yè)固體廢物污染源(尾礦庫(kù)、渣場(chǎng))環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系。